SEC 延长经纪交易商遵守日常储备规则调整的截止日期。

2025-06-27 00:29 loading...

美国证券交易委员会（SEC）延长的合规截止日期为经纪商提供了宝贵的缓冲期，促进了系统的全面革新、每日准备金计算的简化，以及新的数字资产托管机制的灵活应用。

SEC延长经纪商准备金计算规则的合规截止日期

2023年6月25日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，修订后的规则15c3-3的合规截止日期将从原定的2025年12月31日延长至2026年6月30日。这一被称为客户保护规则的规定要求部分经纪商将客户准备金的计算频率由每周调整为每日，以此提高金融保护的效率，并带来重要的运营变革。

SEC主席Paul S. Atkins对此次延期的理由进行了详细阐述：

我们已进入一个不再接受不合理截止日期的时代。通过延长合规期限，我们能为经纪商提供额外的时间，以便他们根据规则15c3-3顺利实施每日准备金计算。

他补充道：“我很高兴委员会能够认识到，额外时间的必要性将帮助经纪商在首次合规日期之前避免面临运营上的困难。”

这一规则的实施主要影响那些处理被认定为证券的客户资产的经纪商，其中包括数字资产证券。2025年5月，SEC采取了重要措施，撤回了一项2019年的联合声明，该声明曾对希望托管数字资产证券的经纪商设定了严格的条件。撤回后，企业可以依据规则15c3-3(c)的合规框架，即便这些资产尚未经过认证，也能够通过合格的托管机构（如银行）加强对这些资产的控制，从而简化数字资产证券的托管流程。

需注意的是，该规定并不适用于所有数字资产，仅限于美国法律下被认定为证券的资产。这意味着像比特币等非证券类数字资产不受该规则的限制。SEC总结指出：“这一延长期限将为经纪商提供更多时间进行必要的系统与运营改造，从而满足每日计算的要求，并全面测试其新的合规流程。”